中小企业科技创新风险管理研究

【摘要】实施科技创新是中小企业快速发展的主要途径，但科技创新受许多不确定性因素影响，风险较大。以青海藏区为例，根据青海藏区中小企业科技创新的特点，分析科技创新风险因素，针对青海藏区中小企业科技创新风险类型，提出相应的防范对策。
　　【关键词】中小企业科技创新风险青海藏区
　　
　　青海是除西藏以外全国最大的藏族聚居区，藏区总面积69．6万平方公里，占青海全省总面积的96．6％；人口181.85万，占青海全省总人口的32.8％。青海藏区地域辽阔，资源丰富，为中小企业提供了广阔的成长空间；但是，青海藏区地处偏僻，交通不便，信息闭塞，自然条件差，经济发展落后又限制了中小企业的发展。
　　青海藏区中小企业科技创新的特点
　　科技创新意识缺乏。青海藏区中小企业起步较晚，许多中小企业是由传统的民族手工业发展而来，属于传统型中小企业，所处行业及生产产品对技术需求不是很大，科技创新压力较小，缺乏科技创新意识。据调查：已开展科技创新活动的企业其科技创新动力主要是由于市场需求和竞争压力。
　　在对有助于企业创新成功的因素调查中，“厂级领导的作用”在重要性排序中排在第二，说明厂级领导的作用是决定企业创新成功与否的关键。青海藏区中小企业管理者受传统文化影响很深，惧怕科技创新风险，害怕失败，求稳怕乱，图个安稳日子；部分中小企业小富即安，不谋做大做强，不注重创新，科技创新的主动性较差。
　　科技创新水平不均衡。青海藏区中小企业分布在青海省6个藏族自治州。由于各州自然资源禀赋不同，经济发展水平差异很大，生产总值最高的海西州为273.11亿元，占全省的28.4%，最低的玉树州只有12.66亿元，占全省的1.3%，相差20余倍；人均gdp最高的海西州为62583元，与最低果洛州7391元相差8倍有余。同时地理位置、交通运输等条件不同，使得青海藏区中小企业发展速度及规模也不相同，科技创新水平差异较大。
　　科技创新模式多样化。科技创新模式是指创新主体在一定时期内所采用的相对稳定的一般创新行为倾向和样式。根据科技创新方法分为自主创新模式、模仿创新模式和合作创新模式①。中小企业应根据企业性质及企业所处的发展时期选择适合本企业发展的科技创新模式，降低风险，获取收益。据调查：青海藏区中小企业在科技创新模式选择中52.80%的企业选择了自主创新，29.85%的企业选择模仿创新，17.35%的企业选择了合作创新。
　　产学研合作创新的困难较大。青海省目前共有研究与开发机构49个，其中有40个集中在西宁市及海东地区，青海藏区只有9个（其中海北州2个，黄南州2个，海南州1个，果洛州1个，海西州3个），占22.5%②。青海省仅有的8所普通高等学校均在省府西宁市。这对地处偏远的藏区中小企业来说，在很大程度上增加了产学研合作的困难程度。
　　知识产权保护意识不强。青海藏区中小企业知识产权保护意识不强，在知识产权保护方面采取的措施不够完善。据对青海藏区中小企业2006～2008年在保护知识产权方面采取的措施调查：38.7%的企业只是进行了企业技术秘密内部保护；只有13.7%的企业申请了专利，31.8%的企业注册了商标。由于对知识产权的保护意识不强，创新企业的一些科技创新成果不能得到很好保护，被别的企业或个人“搭便车”，挫伤其创新积极性，影响科技创新水平的提高。
　　青海藏区中小企业科技创新风险类型

中小企业的发展离不开科技创新，但科技创新受许多不确定性因素影响，风险较大。科技创新风险是指由于外部环境的不确定性、科技创新项目的难度与复杂性以及创新者自身能力与实力的有限性，而导致的科技创新活动达不到预期目标的可能性及其后果③。理论上讲，科技创新是具有创造性的过程，整个过程中的各个阶段、各个环节都有风险存在。
　　技术风险。技术风险主要是指由于技术方面的因素及其变化的不确定性而导致创新失败的可能性。青海藏区经济发展滞后，中小企业资产规模小，技术力量弱等特点，使得技术风险在所难免。一方面由于技术基础薄弱，技术积累不足，缺乏相应的科技创新能力，不能够达到预期的创新效果。另一方面由于对引进技术的有用性和先进性不能正确评价，无法产生预期收益；对引进技术不能消化、吸收及进一步创新、开发，导致低水平重复引进④。同时，由于缺乏知识产权保护意识及相应的科技创新成果保护措施，致使科技创新成果以公开或隐蔽的方式流向企业外部。所有这些都可能引起技术风险。
　　人力资源风险。青海藏区自然条件差，经济发展落后，难以吸引和留住人才，而当地国民素质较低，因此青海藏区中小企业职工素质普遍较低，尤其是高素质的科技创新人才更为缺乏。据调查：青海藏区中小企业中本科以上学历的职工只占企业职工总数的18.20%；企业科研人员只占到总人数的7.46%，科研人员中本科以上学历只占科研人员的47.70%，甚至有许多企业就没有专门的科研人员。科技创新活动离不开高素质的科技创新人才，创新人才的缺乏势必给科技创新带来不确定性，并可能成为风险。
　　资金风险。青海省经济发展相对落后，对中小企业科技资金的投入力度不大，青海藏区科技资金投入更是严重不足。青海藏区财政科技拨款占地方财政支出总额的比重由2007年的0.39%（最高海南州0.50%，最低黄南州0.22%）增加到2008年的0.44%（最高果洛州0.74%，最低黄南州0.18%），但远低于青海省的1.09%。总体来说地方财政科技拨款总额少、占地方财政支出比重低，且不稳定。由于财政科技投入严重不足，青海藏区中小企业科技创新资金主要以自筹和银行贷款为主。由于中小企业自有资金规模小，通过银行贷款融资又比较困难，因此青海藏区中小企业资金缺乏，很难保证科技创新的资金需求，影响科技创新活动的正常进行，形成风险。
　　市场风险。市场是企业科技创新的起点和终点。企业通过市场调查，了解市场需求，从而可以选择适合市场需要的科技创新项目，通过加强管理，取得创新成果，最终满足市场需求，获取科技创新收益。但由于青海藏区中小企业地处偏僻，非常分散，交通不便，信息闭塞，使得企业很难及时、准确地收集到市场信息，把握市场变化，科技创新盲目性较大；同时，由于缺乏必要的市场信息，创新成果也很难推向市场获取收益，风险较大。
　　青海藏区中小企业科技创新风险防范对策
　　技术风险的防范对策。培育企业科技创新能力，加强技术积累；在科技创新项目的引进上尽量选择与企业自身能力相匹配的项目；同时回避风险较高的科技创新项目。加强产学研合作，主动寻求与科研机构、高等院校的合作，由它们为企业提供技术咨询、解决企业技术难题，降低企业创新风险；同时积极与其他企业合作，联合攻关，减少研发风险。实施科技创新多元化策略，选择合适的科技创新项目进行组合，达到分散风险的目的。建立相应的科技创新风险预警系统，降低风险发生的可能性和频率；同时建立“科技创新风险基金”，增强风险承受能力，减少风险损失对企业正常生产经营活动的影响程度。提高知识产权保护意识，通过申请专利权、注册商标权及技术保密等措施切实保护企业科技创新成果。
　　人力资源风险的防范对策。积极加强人才引进，通过采取各种优惠政策吸引、招聘高校毕业生及各种高素质的人才到企业工作。注重“引进与培养相结合”，加大员工培训力度，提高员工素质；同时加强“科研团队”的组建和培养。改革用人机制，“不为所有，但为所用”，引进“候鸟型”高素质科技人才；同时，聘请本地科研机构和高等院校的专家、学者到企业做顾问或者咨询人员。构建有效的激励机制，调动科技人员的积极性，留住人才。
　　资金风险的防范对策。积极争取政府科技创新的财政支持和优惠政策。拓宽融资渠道，确定适合自身状况的融资途径，寻求和利用外部资金。转移科技创新项目的投资风险，如向保险公司投保或吸收风险投资。
　　市场风险的防范对策。加强市场调查，畅通信息沟通渠道，及时掌握市场信息，通过了解、分析，发现市场的现实和潜在需求，抓住市场机遇，使科技创新活动“有的放矢”。加强与同行的技术协作，与用户建立密切联系，建立信息反馈系统。加强市场营销，组建“营销团队”，制定有效的市场营销策略，注重营销沟通，使科技创新成果能快速推向市场并迅速转化为企业利益。（编辑　　
　　注释
　　①林迎星：《自主创新与区域建设》，北京：经济管理出版社，2008年，第279页。
　　②青海省科学技术厅：《青海科技统计数据（2008）》。
　　③谢科范：《风险管理》，石家庄：河北科学技术出版社，1999年，第43～44页。
　　④赵成名：“企业技术创新风险对策研究”，《合作经济与科技》，2009年12月下，第31～32页。