民事上诉审制度现状研究
发布时间：2015-07-07 09:54
民事诉讼中的上诉审制度，是为实现公正解决私权争议而设置的不可缺少的诉讼程序制度。该制度中蕴涵着通过构筑正当程序以保证私权争议获得公正裁判的诉讼理念，因此上诉审制度可被称为是对受瑕疵裁判影响的私权予以“普通救济”的制度。在我国《民事诉讼法》中，虽然设置了体现两审终审制的第二审程序，即上诉审程序，但是由于我国尚未突破在长期计划 经济 体制下形成的“以法院为中心发现案件客观真实”、“法院代表国家行使审判权，查明案件真实情况，正确解决民事权利义务争议”传统诉讼观念的影响，导致我国现行《民事诉讼法》以二审法院权力监督为立足点，使我国现行的上诉审制度所应有的功能尚未得到充分的实现。
近几年来，许多民事诉讼理论界与司法实务界的有识之士正致力于上诉制度的研究，但是大多数人都将研究的重点放在了对我国审级制度的改造与重构方面。笔者认为，要建立真正合理的审级制度，必须立足于对上诉审制度的现状予以深入剖析研究的基础上。
一、我国民事上诉审程序的现状
自新
由此可见，各国民事诉讼的 规律 就是由数量相对较少，而级别相对较高的法院作为最终的上诉审法院，以保证 法律 的统一适用。
而在我国情况则完全不同。我国现行法院系统内，除专门法院以外，主要由基层人民法院、中级人民法院、高级人民法院和最高人民法院组成，也就是说，中级人民法院以上的人民法院都有可能成为我国民事案件的第二审法院，而中级人民法院在我国的每一个地区级市都设立一个，直辖市中设两个。www..cOm虽然根据我国《民事诉讼法》关于级别管辖的有关规定，四级法院都可能成为各类不同案件的第一审法院，但是考虑到各级法院的具体分布地域以及各级法院之间的职能分工与平衡，《民事诉讼法》明确规定除由中级人民法院、高级人民法院或者最高人民法院管辖的第一审民事案件以外，其余民事案件均由基层人民法院管辖，事实上，我国绝大多数民事案件都是由基层人民法院及其派出法庭作为第一审法院的，也就是说，当事人不服该基层人民法院的裁判，即可向有隶属关系的中级人民法院上诉。根据我国《民事诉讼法》的规定，第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查，这也就意味着中级人民法院作为大多数民事案件的第二审法院，即为案件事实的终审法院，同时也是对该案件事实终极适用法律的法院。可见，我国绝大多数民事案件的终审法院，即上诉审法院不仅级别偏低，而且有终审裁判权的法院其数量也偏多。在我国目前民事实体法存在尚欠缺具体法律调整的真空区域，以及现行部分具体规定弹性大等不尽完善的状况下，由级别偏低、数量偏大的中级法院作为绝大多数民事案件的终审法院，去理解和适用法律解决争议，很难保证法律的统一适用。
（三）上诉审法院法官素质偏低，难以保证裁判的正当性
法官拥有最终解决纠纷的审判权和裁判权，虽然，在法律职业者之中，检察官、律师对法律的适用和裁判的作用也有重大影响，但对案件的最终裁判权握在法官手中，所以西方国家对法官的资格要求比律师、检察官更高。受判例制度传统的影响，由于法官在社会生活中的极端重要性及普通法重视实务的特点，因此普通法历来强调法官必须由富有实务经验且道德学问优秀的人士担任。法官的特点是：“年长”、“经验”、“精英”。马克斯·韦伯指出，普通法从个别案中抽象出规则然后运用到个案中的模式，要求富有实务经验的人来操作，而不需要成文法和理论所指导。这也是普通法未能完全继受罗马法的原因。根据“年长、经验、精英”的原则要求，英国对法官任职资格具有具体的规定。一般来说，全职的法官必须“具有法律知识和经验，判断和分析的能力，有良好的决定和交流技巧。富有权威、道德、公正、能够理解普通人和社会，性格温和，有礼貌和尊严，对社会服务具有责任。”全职的法官都必须从律师中任命，担任地方法院的法官（不包括治安法官），必须有不少于7年的出庭律师的经历；担任高等法院法官职务者，必须具有10年以上的出庭律师的经历，或者具有曾任2年以上地方法院法官的资格。法官最初任职时的平均年龄为47岁，高级法院的法官年龄一般都在60岁以上。且法官一般都毕业与剑桥、牛津等名牌大学。在美国，尽管没有英国那样明确的法官任职资格标准，但强调实务经验。法官应具有法学学士或者法学博士学位，大多数法官都应从优秀的律师中选任，担任过最高法院法官的人几乎全都做过律师，也有许多联邦法官在被提名前都担任过联邦或州的公职，具有丰富的行政经验。
与英美法系不同，受其成文法传统的影响，在大陆法系国家，“法官乃是一个被立法者所设计和缔造的适用立法的机器”，法官的主要职责在于解释和适用法律，而不是创造法律，因此法官无需具备丰富的实务经验，也不必从优秀的律师中挑选。虽然大陆法系国家对其法官不像英美那样要求法官是年长的、富有经验的，但为了保证法官的高素质，对法官的专业知识训练则更为重视。为此，大陆法系国家不仅要求法官接受专门的法律知识训练，熟练掌握法律知识和运用技巧，而且还设定了非常严格，录取比例很低的法官从业资格 考试 和司法考试。考试合格并经过一定时期培训后，即可出任法官。为改变法官相对英美法系法官显得较为年轻、有时也缺乏经验的现状，一些大陆法系国家也在逐渐改革，如日本战后实行司法改革，强调法官必须具备一定的实务经验，并开始从律师、法学教授中挑选法官。出任高等法院法官必须担任过10年以上助理法官、简易法院法官、检察官、律师、法学教授等职务。最高法院的法官应由具备良好法律素养的40岁以上的人担任，只有担任高等法院法官、检察官、律师、大学教授累计达10年至20年以上，才能出任最高法院的法官。
可见，无论是英国、美国，还是大陆法系国家，不仅要求其法官具有法学学士以上程度的法学学历背景，而且还要求具有丰富的或者是一定的实务经验，从而以法官的高素质保证法官裁判的高质量。
与其他国家相比较而言，我国上诉审法院的法官状况则完全不同。虽然从现行上诉审法院法官的整体学历水平来看，法官中具有本科以上学历者在整个法官队伍中所占的比例在逐渐提高，但与其他国家的法官相比，仍然偏低。
我国民事上诉审制度存在的上述问题，严重影响了该程序制度应有功能的合理发挥，因此，只有在深入剖析我国民事上诉审制度现存问题的基础上，才能有针对性地对我国上诉审制度的改造与重构提出行之有效的立法建议。
注释:
刘敏：“论我国民事诉讼二审程序的完善”，载于《法商研究》，2001年第6期（总第86期），第32页。
肖建国著：《民事诉讼程序价值论》，
近几年来，许多民事诉讼理论界与司法实务界的有识之士正致力于上诉制度的研究，但是大多数人都将研究的重点放在了对我国审级制度的改造与重构方面。笔者认为，要建立真正合理的审级制度，必须立足于对上诉审制度的现状予以深入剖析研究的基础上。
一、我国民事上诉审程序的现状
自新
而在我国情况则完全不同。我国现行法院系统内，除专门法院以外，主要由基层人民法院、中级人民法院、高级人民法院和最高人民法院组成，也就是说，中级人民法院以上的人民法院都有可能成为我国民事案件的第二审法院，而中级人民法院在我国的每一个地区级市都设立一个，直辖市中设两个。www..cOm虽然根据我国《民事诉讼法》关于级别管辖的有关规定，四级法院都可能成为各类不同案件的第一审法院，但是考虑到各级法院的具体分布地域以及各级法院之间的职能分工与平衡，《民事诉讼法》明确规定除由中级人民法院、高级人民法院或者最高人民法院管辖的第一审民事案件以外，其余民事案件均由基层人民法院管辖，事实上，我国绝大多数民事案件都是由基层人民法院及其派出法庭作为第一审法院的，也就是说，当事人不服该基层人民法院的裁判，即可向有隶属关系的中级人民法院上诉。根据我国《民事诉讼法》的规定，第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查，这也就意味着中级人民法院作为大多数民事案件的第二审法院，即为案件事实的终审法院，同时也是对该案件事实终极适用法律的法院。可见，我国绝大多数民事案件的终审法院，即上诉审法院不仅级别偏低，而且有终审裁判权的法院其数量也偏多。在我国目前民事实体法存在尚欠缺具体法律调整的真空区域，以及现行部分具体规定弹性大等不尽完善的状况下，由级别偏低、数量偏大的中级法院作为绝大多数民事案件的终审法院，去理解和适用法律解决争议，很难保证法律的统一适用。
（三）上诉审法院法官素质偏低，难以保证裁判的正当性
法官拥有最终解决纠纷的审判权和裁判权，虽然，在法律职业者之中，检察官、律师对法律的适用和裁判的作用也有重大影响，但对案件的最终裁判权握在法官手中，所以西方国家对法官的资格要求比律师、检察官更高。受判例制度传统的影响，由于法官在社会生活中的极端重要性及普通法重视实务的特点，因此普通法历来强调法官必须由富有实务经验且道德学问优秀的人士担任。法官的特点是：“年长”、“经验”、“精英”。马克斯·韦伯指出，普通法从个别案中抽象出规则然后运用到个案中的模式，要求富有实务经验的人来操作，而不需要成文法和理论所指导。这也是普通法未能完全继受罗马法的原因。根据“年长、经验、精英”的原则要求，英国对法官任职资格具有具体的规定。一般来说，全职的法官必须“具有法律知识和经验，判断和分析的能力，有良好的决定和交流技巧。富有权威、道德、公正、能够理解普通人和社会，性格温和，有礼貌和尊严，对社会服务具有责任。”全职的法官都必须从律师中任命，担任地方法院的法官（不包括治安法官），必须有不少于7年的出庭律师的经历；担任高等法院法官职务者，必须具有10年以上的出庭律师的经历，或者具有曾任2年以上地方法院法官的资格。法官最初任职时的平均年龄为47岁，高级法院的法官年龄一般都在60岁以上。且法官一般都毕业与剑桥、牛津等名牌大学。在美国，尽管没有英国那样明确的法官任职资格标准，但强调实务经验。法官应具有法学学士或者法学博士学位，大多数法官都应从优秀的律师中选任，担任过最高法院法官的人几乎全都做过律师，也有许多联邦法官在被提名前都担任过联邦或州的公职，具有丰富的行政经验。
与英美法系不同，受其成文法传统的影响，在大陆法系国家，“法官乃是一个被立法者所设计和缔造的适用立法的机器”，法官的主要职责在于解释和适用法律，而不是创造法律，因此法官无需具备丰富的实务经验，也不必从优秀的律师中挑选。虽然大陆法系国家对其法官不像英美那样要求法官是年长的、富有经验的，但为了保证法官的高素质，对法官的专业知识训练则更为重视。为此，大陆法系国家不仅要求法官接受专门的法律知识训练，熟练掌握法律知识和运用技巧，而且还设定了非常严格，录取比例很低的法官从业资格 考试 和司法考试。考试合格并经过一定时期培训后，即可出任法官。为改变法官相对英美法系法官显得较为年轻、有时也缺乏经验的现状，一些大陆法系国家也在逐渐改革，如日本战后实行司法改革，强调法官必须具备一定的实务经验，并开始从律师、法学教授中挑选法官。出任高等法院法官必须担任过10年以上助理法官、简易法院法官、检察官、律师、法学教授等职务。最高法院的法官应由具备良好法律素养的40岁以上的人担任，只有担任高等法院法官、检察官、律师、大学教授累计达10年至20年以上，才能出任最高法院的法官。
可见，无论是英国、美国，还是大陆法系国家，不仅要求其法官具有法学学士以上程度的法学学历背景，而且还要求具有丰富的或者是一定的实务经验，从而以法官的高素质保证法官裁判的高质量。
与其他国家相比较而言，我国上诉审法院的法官状况则完全不同。虽然从现行上诉审法院法官的整体学历水平来看，法官中具有本科以上学历者在整个法官队伍中所占的比例在逐渐提高，但与其他国家的法官相比，仍然偏低。
我国民事上诉审制度存在的上述问题，严重影响了该程序制度应有功能的合理发挥，因此，只有在深入剖析我国民事上诉审制度现存问题的基础上，才能有针对性地对我国上诉审制度的改造与重构提出行之有效的立法建议。
注释:
刘敏：“论我国民事诉讼二审程序的完善”，载于《法商研究》，2001年第6期（总第86期），第32页。
肖建国著：《民事诉讼程序价值论》，
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