军校研究生论文发表学术不端行为认定方法

学术不端行为及如何抑制已经成为当前的一个研究热点。以我院139名在校研究生(军事类和技术类在校107名硕士研究生和32名博士研究生）和247名大四本科生为调查对象，进行了有关学术不端行为的问卷调查。调查结果表明，学历越髙，对学术不端行为的认知程度越高。绝大多数硕、博研究生明确地知道学术不端行为的存在和表现。

军校研究生是军校学员发表论文的主力军。为了清正学术风气，净化学术环境，对发生学术不端行为的军校研究生必须严惩。而只有认定某论文有学术不端行为，才能进行惩治。因而对军校研究生发表的学术论文如何进行学术不端行为认定是一个值得探讨的问题。本文针对中国知网的学术不端文献检测系统(AMLC)的使用情况，结合我院学报运用AMLC的实践，从使用AMLC和把握编审流程两方面探讨军校研究生发表学术论文中学术不端行为的认定。

1.学术不端文献检测系统的使用现状

自从2008年中国知网首次推出AMLC供加入其数据库的期刊编辑部免费使用以来，为期刊编辑部防范学术不端行为提供了技术支持，在学术论文审查过程中发挥了积极作用，具体体现在如下3个方面：①能快速显示出所有相似文献与复制比例，特别是多源抄袭的论文；②辅助编辑判断稿件修改情况；③帮助编辑核对参考文献著录的准确性。然而，AMLC作为全文快速比对查重的检测软件，具有其局限性：①中国知网数据库收录文献的有限性。AMLC的全文比对数据库是《中国学术文献网络出版总库》，尽管该数据库收录种类多，但其盲区仍然存在，例如大量的外文文献、图书、内部发行的文献等，这使得检测的范围是有限的。②检测出的文字重合率并不等同于抄袭比。对整体文字重合度偏高，但核心内容基本不重复，例如，自然科学论文，摘要、引言、实验方法、实验结果、结果讨论等都按规范格式撰写；对整体的文字重合率不超过30%，但核心内容的文字重合率较高，例如社会科学论文，系统显示文字重合率不高，但是核查发现主要观点和结论基本跟别的文献重合；再如自然科学论文中的插图、数学公式、特殊符号等无法检测。③AMLC的滞后性。一般论文从“投稿一发表一上网”有一个时延，如果有人同时一稿多投，无法检测出文字重合率；如果有人复制在“发表一上网”这一时段里已经发表但未上网的论文，也是检测不出文字重合率的。

目前，军校研究生的学位论文采用军队学术不端文献检测系统，该系统是以中国知网的学术不端文献检测系统为基础加入军内发行的期刊文献。而绝大多数公开发行的军校期刊一般采用AMLC进行论文的学术不端检测。当军内作者的投稿论文包含有军内非公开发表文献的内容时，使用AMLC就检测不出该投稿论文的真正文字重合率，因为AMLC的全文比对数据库不包含军内非公开发表文献，显然这些重复的部分呈隐性，而查不出来的重复部分是不是涉及到论文的主要观点就不得而知了。

由于学术不端文献检测系统的局限性，要认定一篇学术论文是否有学术不端行为发生，必须首先对投稿论文进行AMLC检测，在此基础上由人工认真核对检测结果的“红色区”，仔细甄别AMLC检测出的文字重合度，从而对论文给出相对客观的结论。

2.学术不端行为的认定方法

本文以我院《学报》为例，研究学报编辑部在收到军校研究生来稿后，如何借助AMLC从“初审一专家复审一编辑加工”的编审流程上对学术不端行为排查和认定，达到有效发现学术不端行为、防范其发生、传播与扩散的目的。

2.1 学术不端行为的客观认定

一般论文是否有学术不端发生的判断标准是：将文字重合率大于30%且不为同一作者或同一课题的后续研究的论文判为学术不端论文。

我院《学报》从2012年3月开始对来稿进行AMLC检测，根据“初审一专家复审一编辑加工”流程，一般以小于30%文字重合率作为送专家审稿标准，具体在实际工作中对学术不端行为作如下客观认定。

审定没有发生学术不端行为的论文应具备以下条件：①论文有一定创新点，结构严谨，检测的文字重合率小于30%；②论文参考文献均为公开发行文献，并联系作者对其引用文献进行规范；③论文作者工作是真实的。

审定为疑似学术不端行为的论文应具备以下3个条件之一：①论文有一定创新点，结构严谨，检测的文字重合率大于30%；②论文参考文献有非公开发行文献；③论文作者工作的真实性不确定。

近3年，军校研究生在我院《学报》发表学术论文的学术不端AMLC检测结果如表1所示。由此可以看出，综合3年的学术不端AMLC检测数据，90%以上的军校研究生论文的文字重合率低于21%。这与研究生所投稿件都是自然科学类论文有关，且90%以上都来自我院，并且投稿前都有导师把关，这样无形中给学报编辑的工作带来便利。对AMLC检测结果低于21%论文，首先核查参考文献，然后我院研究生的投稿有导师把关的、有真实课题来源的论文认定为通过检测。

表1   2013—2015年《学报》军校研究生来稿AMLC检测结果

文字重合率               AMLC检测/篇

/%             2013      2014        2015

0〜5           23        17          14

5〜12          10        13          3

12-21          5          6          4

21 〜27        4          3          0

合计           42        39          21

对于院内AMLC检测结果低于21%没有经过导师把关论文和院外军校研究生投稿以及AMLC检测结果高于21%论文的学术不端认定需要采用“初审一专家复审一编辑加工”的编审流程进行。

2.2从"初审一专家复审一编辑加工”的流程上认定

由于论文的编辑审稿过程是对论文的核心内容进行客观公正地综合评价的过程，因此，基于“初审一专家复审一编辑加工”的编审流程认定学术不端行为就是依据AMLC检测结果，将院内文字重合率低于21%且没有经过导师把关的论文和院外军校研究生投稿以及文字重合率髙于21%的论文，从重复文字的内容、创新点、数据、图表等方面进一步判断是荇有学术不端行为，最终认定该论文是发表还是退稿。

1)初审就是依次核査“创新点—参考文献—论文内容”的真实性

核査创新点就是对检测结果的“红色区”仔细甄别。由表1可知，近3年，学报刊载的军校研究生自然类学术论文文字重合率在12%以上的，学报编辑均会查看检测明细以确定其主要观点的非复制性。有的来稿文字重合率高的原因是来自引言和结论，有的是仿真条件雷同，有的是编程语句变量的设置雷同，这些都有可能造成文字重合率偏高。编辑需要査看重复部分是否为论文主要观点、核心内容，如果是，就处理为退稿；如不是，检测通过。

核查参考文献就是根据AMLC检测结果明细，检査文后参考文献是否都为公开发表文献。如果有非公开发表文献，请投稿作者提供这些文献，检查其所占重复比例和内容是否为核心内容。对于文字重合率为零的投稿，重点检査投稿论文中参考文献著录是否规范、标注是否合理，如果规范、合理，核査通过，并做出标记，送同行专家审稿。

核査军校研究生作者论文内容的真实性就是指编辑通过通信工具与我院研究生作者或外校研究生导师联系，了解其论文相关内容的真实性。具体途径有：①向投稿的军校研究生(90%以上是我院研究生）的导师了解该研究生的论文情况，主要了解该研究生导师是否知道其学生的这篇论文、学生在投稿前导师是否审查过以及该论文涉及的内容是否就是该研究生正在做的课题等；②向投稿的军校研究生核实，核实的内容包括论文来源于何课题、项目以及论文中的一些问题等。如果是该研究生自己所做课题、所写论文，对于论文内容的来源和内容便能熟练、正确地解答。经过核查，论文内容为真的通过，内容不实的退稿，无法核实的，送同行专家审稿时再核实。

通过初审，可以筛除文字重复内容为核心内容及部分有伪造内容的稿件。

2）专家复审是同行专家着重从学术创新或实用性方面进行专业审稿

认定军校研究生的来稿是否有真正意义的创新点、是否有伪造的主力军是审稿专家。对于期刊各个学科方向的来稿，特别是自然科学类来稿，因为编辑业务和专业学科知识的局限性，对于来稿内容更深层次的问题(如伪造)是无能为力的，因此，期刊的审稿专家应具备较高的、过硬的专业素养，才能保证在来稿内容、质量上做出甄选。因此，拥有学科行业权威专家作为审稿专家是期刊质量的根本保证。审稿专家在审稿的过程中主要从以下两个方面来甄别论文是否有学术不端：①论文主要观点是否与已发表论文的观点重复或拼凑；②实验数据和图表是否真实。如果审稿专家对该学科专业发展前沿有全面的了解，就能确定该稿件是否能发表。这2个方面的任何一个发生都属于学术不端，需要将稿件处理为退稿。

专家复审是消除期刊学术不端隐患的关键性环节。对于通过初审的文字重合率为零的投稿，同行专家的审稿意见是很重要的。

3）编辑加工是整理稿件和进行二次AMLC检测

对通过“初审一专家复审”的稿件，编辑从稿件的内容、结构合理、文字通顺进行整理，把作者的修改稿和原稿进行比对。如果发现修改稿和原稿不同，需进行AMLC二次检测。根据AMLC二次检测明细，将修改稿出现隐匿文献的列入文后参考文献，并在文中标注，确保参考文献著录规范、标注准确。

2.3 几点注意事项

学术不端文献检测系统是以文字重合率来判断论文是否有学术不端的。要认定一篇学术论文是否有学术不端行为发生，既要利用AMLC检测，客观分析检测结果，又要按照编审流程对论文的创新点、参考文献、内容的真实性进行认定，从而达到预防军校研究生学术不端行为发生的目的。因此，在使用AMLC时要注意以下3点。

1）单纯以文字重合率的高低作为评估论文学术不端标准是不可取的。例如，一篇文字重合率为零的论文可能因改头换面别人的论文或对别人的观点作一些语序调整、支离分解，致使AMLC无法识别，检测通过因此，只能以文字重合率的高低为依据，根据AMLC提供的检测明细，仔细阅读全文、对比论文中出现重复的文字段落和内容，具体情况区别对待，力争给论文一个合理、公正的评判。

2）依据AMLC检测结果，综合运用编校流程的手段判断论文的创新性。例如，一篇文字重合率＞40%的论文可能因格式性语言的重复或实验方法或操作步骤的重复，造成AMLC重复累计，检测不能通过。因此，从“初审一专家复审一编辑加工”的编审流程上对论文学术不端行为进行认定实际上就是利用初审、专家复审、编辑加工三者职能从不同方面和不同角度来审视论文是否具有创新的内容。

3）采取原稿、修改稿和清样稿3次AMLC检测是预防论文学术不端行为发生的有效途径之一。如我院一博士生2012年就将同一创新点整理成2篇论文，先后向某核心期刊和我院《学报》投稿，对我院《学报》的投稿，其AMLC检测的文字重合率是2.2%，论文发表在2013年第1期，《学报》出版时间是2013年2月28日；对核心期刊的投稿，论文发表在2012年第6期，出版时间是2012年12月15日。由于AMLC的滞后性，造成我院论文出现疑似自抄行为，文字重合率达53%.如果我院《学报》在印刷前，对清样稿进行AMLC检测，就可避免疑似自抄行为的发生。

3.结束语

针对军校研究生发表学术论文出现的学术不端行为，提出借助AMLC检测结果，在其文字重复的内容不涉及论文核心观点前提下，通过“初审一专家复审一编辑加工”的编审流程对论文的创新点、参考文献、内容的真实性进行认定，从而达到预防军校研究生学术不端行为发生的目的。这为军队期刊发挥编辑主观能动性、客观分析AMLC检测结果、提高军队期刊办刊质量提供了参考。

作者：王荣，秦江敏，林平，高婷(空军预警学院，武汉 430019)