行政行为公定力的质疑

引言
   我国行政法学界曾一致承认行政行为的公定力，即认为行政行为一经做出即使具有某种瑕疵，未经法定机关依法定程序认定及宣告，都将被视为合法行政行为看待。行政行为最重要的特色在于尽管是有瑕疵的行为，但这种行为也具有公定力，对方仍有服从的义务。公定力的产生是基于统治秩序稳定的需要，即任何人不能以自己的判断否认行政行为的公定力，公定力理论假设任何人如果都有认定行政行为违法的权利，每个人都可以任意拒绝服从各自认为是违法的行政行为，国家法律秩序将无法保障，基于此种理论并为确保社会秩序的稳定性，对行政行为公定力理论予以普遍认同。作者在此对质疑公定力学者的部分观点做一回顾和反思。
从行政行为公定力理论的历史渊源来看，最早对公定力的意旨进行阐述的是德国行政法学开山鼻祖、行政处分概念的创设者Otto Mayer,他在说明‘行政处分’的含义时指出：“行政处分的效果辄因行政处分本身所根据的法律上之限制及羁束，而多方面受到约束。但是这种制约，论其在法律上的性质，与法院民事判决之制约并无异样。违反法律的判决，乃是不生效力的，亦是应予撤消的。惟，在其被撤消之前，吾人则应直认其具有法律上的实效性。在判决中所表现的公权力，经常自己确信其为适法。对行政处分而言，毋宁说仍有其适用。”如果对其观点再解释的话，即是：在行政处分中所表现的公权力，经常自己确信其为适法。根据Otto Mayer的理解，行政机关的行政行为和法院的司法判决都是国家权威的显示，如同法院确信自己的判决合法一样，行政机关具有确信自己行为合法的权力。继Otto Mayer之后，日本学者美浓部达吉首创“公定力”的概念，他认为：“关于行政行为，一般来说，行政厅的组织完备，行政厅被赋予依据法规处理行政行为的权威，并且，行政厅代表国家或者公共团体的权力，所以，其行为暂且被推定为合法，便是当然的事情了。”美浓布达吉以国家意思之公定力为核心，导出行政处分之公定力理论，意谓：国家行为受合法之推定，除了有权机关撤消或认定其无效，人们不能否认国家行为之效力，仅得依法以争讼手段请求救济，若法律不许争讼时，则端赖行政权之自我克制。由此可见，美浓布达吉对国家的权威和行政组织内部的监督手段予以极大的信赖，并以此作为公定力的依据。Otto Mayer的思想经美浓布达吉的继承，并明确提出公定力的概念后，又经田中二郎等人鼓吹，遂成为日本的通说，并对其他大陆法系国家行政法学的发展产生深远影响。
此外，支持行政行为的理论主要有“自我确信说”，即行政机关自我确信其行为是合法的；“法安说”，即为维护行政法律秩序的安定需要公定力的存在；“既得权说”，即行政行为的公定力是为了保护相对人因合法行政行为和不特定公众因侵益行政行为而已取得的权利；“社会确信说”，认为行政行为是关于法律解释和法律适用的一种权威性宣告，每一个人都必须承认这种宣告的可靠性，以维护法律的确定性；“固有说”，认为公定力是行政行为的固有之力，是从行政行为本质中产生的超实定法的效力。这些学说分别为我国部分学者支持公定力的理由，但是，从公定力的渊源及这些学说中都可以或多或少地看出，公定力乃威权国家时代的产物，以行政相对人对行政主体的绝对服从为前提，因行政机关有代表国家的权威性，故而其所做的一切公法行为均被推定为合法，但是随着行政主体与行政相对人的关系由命令与服从的关系转为服务与合作的关系的理念的深入，在民主主义原理广泛普及的今天，尤其是2004年第四次宪法修正案中“尊重和保障人权”被写入宪法，以及即将出台的行政程序法中对行政相对人程序权利的关注，昔日曾被普遍承认的公定力引起了越来越多人的质疑，作者在此反思了公定力存在的合理性基础所遭到的质疑，论述如下
一、 公定力的存在的缺乏实定法的支持
   这个问题一直困绕着许多国家公定力理论的支持者，我国有学者将法律关于相对人对行政行为的起诉权和行政机关或审判机关对行政行为的强制执行权做为实定法的依据。但是起诉权本身就意味着行政相对人对行政行为的怀疑和不服从的意思表示，法定起诉权的存在完全可以看作是法律对相对人不服从的一种肯定；而且，审判机关是在被诉行政行为法律属性不确定的前提下进行审查的，如果审判机关也受公定力的约束，事先假定被诉行政行为合法有效，不仅行政诉讼的举证责任应归属被告，而且违背了行政诉讼制度对行政机关的监督及对相对人救济的本质。同时，强制执行权的启动同样是对相对人不服从为前提的，强制执行权的存在也可看作是法律对相对人不服从的一种肯定，而且审判机关强制执行行为也是以审查其是否合法有效为前提的，行政机关对于无效行政行为依法裁定不予执行，也可看作是对公定力的一种否定。总之因缺乏充分而必要的实定法依据，公定力只能停留在理论层面。在法治社会，理论对于实践的指导应通过法律途径，以法律为媒介，尤其这些对公民权利义务直接通过强力产生影响的。再者，民主与法制紧密相连，民主原则要求凡涉及大家的事应让大家知道，这是宪法上的一个原则，或者说是一个宪法惯例。它在行政领域主要表现在行政公开或行政透明度原则。这就要求行政主体的意志表现于外部，否则视为行政行为不存在，更无公定力可言，不得拘束相对人。
二、公定力的理论依据缺乏合理性
支持公定力理论的学说及其缺失主要有：
1、“自我确信说”认为：公定力源于做出行政行为的行政主体在做出时确信行为是合法的，但是，行政机关的自我确信不能妨碍公民对行政行为合法性的置疑，如果因行政机关形成“自我确信”就迫使公民也必须确信，显然，理论和法律将这种确信强加给行政相对人，缺乏足够的说服力，且难以排除相对人关于行政行为违法无效的自我确信的正当性。
2、“法安说”认为：有争议的行政行为之所以具有公定力，是由于实定法规范的承认。实定法规范之所以这样承认，是为了保护行政主体与行政相对人之间权利和义务关系的稳定和安全。但是“法安说”只说明了行政行为公定力的目的和必然性，并没有提示行政行为具有公定力的可能性，也并没有解释为什么所有国家机关、社会组织或个人都必须对行政行为表示尊重。再者，对行政行为法律关系所含权利义务关系稳定性的保护，不应建立在甚至违法无效也推定为合法有效的基础上，这实际是在理论和制度设计上对违法无效行为的无视和放纵。
3、“既得权说”认为：承认公定力是为了保护相对人因信任合法行政行为所取得的权利和不特定公众因信任侵益行政行为而已取得的权利。只要重视保护行政相对人及一般公众对行政行为的信任，就不得不肯定行政行为的公定力。但是，相对人因合法行政行为而取得的权利不会因公定力的缺失而受损，除非做出行政行为的主体违法改变原本合法的行政行为并收回已设定的权利。同时，不特定公众因信任违法无效的侵益行政行为而取得的权利和幸福，不能建立在相对人因同一个行政行为所负担的义务和承受的痛苦之上。
4、“社会确信说”认为：行政行为是关于法律解释和法律适用的一种权威性宣告，每一个人都必须承认这种宣告的可靠性，以维护法律的确定性。但是，信任问题是难以用法律约束的。法律作为行为规范也无法拘束人的信念，而且建立在违法无效行政行为之上的盲目信任和无奈承认缺乏理性，且与现代法的正义理念相悖。
5、“固有说”认为：公定力是行政行为的固有之力，是从行政行为本质中产生的超实定法的效力。很显然，作为法律行为的行政行为的效力只能是法律效力，而法律效力的取得只能借助法律的确认，不存在任何法律之外的法律效力。
三、 公定

力与行政诉讼程序的矛盾
从公定力的约束对象来看，作为行政行为的效力，公定力应当具有普适性，它不仅要约束权利，还要约束所有的权力，其中包括司法权尤其是审判权；而事实上，审判机关是不受公定力约束的，审判权对于行政权而言是一种监督权，它断然不能建立在对监督对象推定合法有效的基础上，行政诉讼制度中的司法审查机制的存在也说明了这一点。审判机关在审理民事案件的过程中，遇到有当事人对于与己不利的行政行为存在疑义的情形，会裁定中止诉讼，待当事人对该行政行为提起的行政诉讼程序终结方恢复审理并判决。如果审判机关承认行政行为的公定力，完全可以依据已有之行政行为直接做出判决。但在司法实践上，行政诉讼程序具有“暂时冻结某一状态的用途”。行政主体做出的具体行政行为一旦因行政相对人起诉而进入行政诉讼程序，则该具体行政行为连同所依据的证据即被行政诉讼程序所凝固，等待在审查行政诉讼当事人所提交的证据过程中逐步化解、还原。也就是说，一旦进入行政诉讼程序，行政行为无论是合法还是违法，其效力即处于休眠状态，在此状态下，公定力自然没有发挥作用的余地。
四、 公定力与行政诉讼举证责任的冲突
即使公定力可以延伸至行政诉讼程序中，行政行为能被推定为合法有效吗？如果行政行为被推定为合法，那么证明被诉行政行为违法的责任将由原告承担。因为我们知道，推定是一种特殊的证明方法，这种方法的使用可以使主张推定事实存在的一方免除举证责任，而对推定事实表示疑义的一方应该提出反证进行反驳。如2002年最高人民法院通过的《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第六十八条规定：按照法律推定的事实，法庭可以直接认定 ，当事人有相反的证据足以推翻的除外。行政行为既然被推定为合法，行政机关就无须再证明这一点。合法性推定只能得出由原告承担举证责任的怪论，而这对原告一方显然非常不利。由于行政行为中双方当事人地位的不同，相对人很难或事实上根本无法收集到证据，要求原告超出其能力来证明行政行为违法，显然违反了法律不强人所难这一古老拉丁法谚，违反这一法谚所宣扬的公平正义的法律精神。公定力诸论者可能也看到了这一点，所以又主张“合法性推定并不左右撤销诉讼中举证责任的分配” 。公定力要求行政主体负举证责任，被告须举出其做出行政行为时所依据的证据和规范性文件。这里我们不免产生疑问：既然行政行为已经被推定为合法，为什么还要证明其合法呢？在这一点上，公定力诸论者显然没弄清楚推定的真正含义，因而很难自圆其说。
把公定力既使理解为推定有效，仍然难免陷入由原告承担行政举证责任的理论怪圈。此外，如果行政行为被推定为有效，那么对不合法行政行为的救济形式应该是确认其为无效而无须广泛采用撤消判决，这与司法实践的做法显然是不一致的。
出于理论上的难以自足，行政行为受合法推定早已被多数学者所抛弃 ，既使行政行为仅受有效推定亦不为部分学者接受。其实，司法实践中的做法是行政行为受了违法推定，如同民法上的过错推定一样：当行政机关的具体行政行为被诉至法院时，在法律上应推定被诉具体行政行为是违法的，除非行政机关能够提供充分的证据推翻推定事实的存在，即行政机关提供充分的证据证明所做的具体行政行为是合法的；当行政机关不能提供证据证明具体行政行为为合法而使该案处于真伪不明时，法院只能判决行政机关承担败诉的后果。

五、 公定力与其它诸“力”的关系
公定力理论的支持者认为行政行为的效力包括先定力、公定力、确定力、拘束力、执行力。其中，先定力是行政行为做出前的一种法律效力，它发生于行政程序的启动，终止于行政行为的做出。公定力定义开篇已叙述过，在此不再重复。确定力又称不可变更力，指行政行为一经有效确定，非依法不得变更和撤消，其表现在两个方面：一是对公民的确定力：已确定的行政行为公民无权自行变更；二是对行政主体的确定力：已确定的行政行为，非经法定程序，行政主体也不得随意改变。拘束力即约束的效力，有效的行政行为对行政相对人和行政主体具有同等的约束力。执行力指有效的行政行为一经做出，即具有必须执行的效力，相对方如不履行某种义务即发生强制执行，迫使其履行义务。公定力论者叶必丰教授认为，在诸力中，先定力是最早发生的，公定力是确定力、拘束力、执行力的担保力，确定力是拘束力、执行力的前提，执行力是最后一项效力。但是，行政行为的其他效力在理论上完全可以脱离公定力而独立存在，行政行为的先定力是行政行为做出前的一种法律效力，如前所述，它发生于行政程序的启动，终止于行政行为的做出，在行政意志与相对人意志一致时，行政行为不需要先定力就能达成，只有在行政意志与相对人意志不一致时，先定力才会发生现实作用。据此先定力是行政行为做出过程中，行政主体对相对人的一种支配力，它以相对人在行政行为做出过程中的绝对服从为基础。既然先定力是行政行为做出之前的一种法律效力，当然与行政行为成立后所具有的公定力没有必然的因果关系，也不需要公定力的支持，而且，先定力并非是一种绝对的法律效力，如果行政行为做出过程中已经出现了某些违法情形，却漠视作为法律主体的相对人的判断权和拒绝权，让相对人一味服从，是违背公平正义理念的。确定力，本是来自司法裁判的概念，裁判之既判力亦称确定力。确定裁判做出以后当事人不得再就同一诉讼标的再行起诉，法院也不得做出与该裁判内容相抵触的任何裁判。“行政处分”概念的产生本受司法判决的启示，后世学者在论及行政行为的不可撤消性时多喜拿司法裁判做比拟。但富含高度合目的性之考量且程序的缜密性及严谨性远无法与其相提并论的行政行为，能具有司法裁判之约束力？把确定力作为行政行为的效力，这种提法易与诉讼法上的既断力混同，不甚恰当。通常所谓行政行为的效力，即当约束力而言，约束力不需要以推定合法有效的理论假设为前提，因为凡是公权力行为，无论合法与否，其对相关主体所有的约束力均源自于行为的法定性，与是否推定合法有效没有必然联系；相反，承认公定力对约束力的支持，实际上是对于违法无效行政行为相关主体不生约束力的认同。执行力与约束力雷同，如果将推定合法有效作为执行力的前提无疑于承认违法无效行政行为不具有执行力，相对人可以不服从和不执行。同时，行政行为的执行无法从推定有效获取正当性，已付诸执行的行政行为并非都是合法的行，否则，国家赔偿制度将失去法律意义。与民事法律行为的效力大多源于当事人双方意思表示一致不同，行政行为的效力依赖于行政职权作为或者与法定职权相关，它就同时具有了法律效力。以公定力支持行政行为的其他效力，只能与行政行为的效力理论陷入诸多法律逻辑的悖论。
六、 公定力与无效行政行为
公定力理论认为，即使是违法行政行为一经做出，也被推定为合法、有效，那么，是不是可以不顾违法程度轻重一律推定为合法、有效？重大且明显违法，哪怕违法性一目了然，如“刻在额头上一般明白”的行政行为，也必须承认其公定力？如果重大且明显违法的行为也具有公定力，人民将失去抵抗暴政的权利，对无效行政行为的抵抗也将以妨害公务罪论处。正如日本学者晴山一穗教授指出：“如果认为在任何情形下，对有瑕疵的行政行为都承认公定力的存在，那么将会明显地违反法治主义的要求，而且将会不当地限制相对人及国民的权益。”“若对有重大瑕疵的行政行为也承认其公定力，就会不当地限制相对人的权益，过度地保护行政权的优越性”。因此，本人认为行政行为通常具有公定力，但有重大明显瑕疵的无效行政行

为除外，以在通过对公定力的承认而满足行政目的的早期实现、维护行政法关系的稳定性、保护国民的依赖这一要求与通过公定力的否认来满足法治主义的实现、保护相对人合法权益这一要求之间寻求一个平衡点。
结束语
公定力是国家权威时代的产物，是建立在承认行政主体特权基础上的，如果一味强调公定力，认为只要是行政行为，不论其是否存在违法，均能依据其公定力而约束公民，无异于袒护行政上的便宜和行政权的滥用。将理论上不合理设计的行政特权和违法无效行政行为的后果强加给公民，其实质是对社会公平正义理论的违反。随着公法私法化趋势的日趋明显和公法领域对法治、人权、平等理念的日渐重视，行政领域也逐渐强调对个人利益的尊重，在权力设置的同时注重对权利的保护，务求权力和权利之间最大限度的平衡。鉴于此，本人同意在法律上赋予公民对抗权。所谓“公民对抗权”是指一种宪法性的基本权利，究其本质是行政公民通过私力途径进行的一种利益保全措施，它能暂时或永远阻却一定行政行为的效力。它是由社会契约的原则推导而来的，可视作是对国家的违约行为的抗辩权。然而，对抗权的行使不是无条件的，而是受一定限制的，只有当公民认为行政主体的具体行政行为或抽象行政行为将严重损害自己或他人（须是自己的利害关系人）的合法权益时，方能依据自己的判断和法律的规定行使对抗权，以阻却该行政行为的效力。另一方面，公民对抗权的行使将带给行政机关额外的程序义务，这就是：做出该行政行为的行政主体必须将该案件报上一级行政主管部门，并由其决定是否维持、变更或撤消该行政行为。相应地，相对人的程序权利也得到了进一步的保护，顺应了时代潮流。
 
参考文献：

[1]  叶必丰：《论行政行为的公定力》，载《法学研究》1997年第5期。
[2]  吴婧萍《行政行为公定力研究》， 载《行政法学研究》1997年第3期。
[3]  方世荣：《行政法学应重视行政相对人的研究》，载《法商研究》1997年第3期
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[5]  陈一云：《证据学》，中国人民大学出版社， 1991年
[6]  罗豪才：《行政法学》，北京大学出版社1996年版